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17條重點舉措!四川出臺推動提高上市公司質(zhì)量實施意見

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1月11日,記者從四川省人民政府官網(wǎng)獲悉,為深入貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》,切實提高上市公司整體質(zhì)量,推動加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,努力實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,四川省人民政府出臺《關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》(以下簡稱《意見》),從七個方面提出17條重點舉措。

《意見》提出,要深入實施“五千五百”上市行動計劃,打造上市和并購服務(wù)平臺,提升上市公司并購重組活躍度,分類解決上市公司重點難點問題,顯著提高上市公司運作規(guī)范性,切實增強(qiáng)核心競爭力和抗風(fēng)險能力,大力提高上市公司質(zhì)量,為西部金融中心建設(shè)提供有效支撐,有力推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

附《意見》全文:

四川省人民政府

關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見

川府發(fā)〔2021〕2號

各市(州)人民政府,省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu),有關(guān)單位:

為深入貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(國發(fā)〔2020〕14號),切實提高上市公司整體質(zhì)量,推動加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,努力實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,提出如下實施意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署,踐行新發(fā)展理念,深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,充分發(fā)揮各方合力,深入實施“五千五百”上市行動計劃,提升上市公司并購重組活躍度,強(qiáng)化政策支持,優(yōu)化營商環(huán)境,分類解決重點難點問題,顯著提高上市公司運作規(guī)范性,切實增強(qiáng)核心競爭力和抗風(fēng)險能力,大力提高上市公司質(zhì)量,為西部金融中心建設(shè)提供有效支撐,有力推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

二、積極促進(jìn)上市公司健康發(fā)展

(一)規(guī)范公司治理和信息披露。強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任。上市公司要依法健全公司治理機(jī)制和信息披露制度。控股股東、實際控制人要履行誠信義務(wù),維護(hù)上市公司的獨立性,切實保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。科學(xué)界定國有控股上市公司治理相關(guān)方的權(quán)責(zé),形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平披露信息。有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要按照資本市場規(guī)則,支持、配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)。(四川證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省國資委、財政廳等部門負(fù)責(zé))

(二)發(fā)揮激勵約束機(jī)制作用。支持上市公司實施靈活多樣的股權(quán)激勵計劃和員工持股計劃。依托資本市場推進(jìn)混合所有制改革,依法依規(guī)推動國有企業(yè)擴(kuò)大股權(quán)激勵面,建立健全管理層和員工利益與公司長遠(yuǎn)利益相結(jié)合的激勵約束機(jī)制。(省地方金融監(jiān)管局、省國資委、財政廳、四川證監(jiān)局等負(fù)責(zé))

(三)支持市場化并購重組。支持上市公司通過資產(chǎn)重組、收購和分拆上市等方式,圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展資源整合,做優(yōu)做強(qiáng)。支持上市公司穩(wěn)妥有序開展境外并購,做好資金籌措、風(fēng)險防控和境內(nèi)外業(yè)務(wù)整合,打造行業(yè)龍頭企業(yè)。鼓勵各類并購基金、股權(quán)基金參與企業(yè)并購,鼓勵銀行機(jī)構(gòu)為并購提供并購貸款、銀團(tuán)貸款。有關(guān)部門在依法合規(guī)前提下,為符合要求的并購項目提供政策指導(dǎo)、融資協(xié)調(diào)和便利服務(wù)。〔各市(州)人民政府、省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、省國資委、商務(wù)廳、財政廳、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局等負(fù)責(zé)〕

(四)推動上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級。優(yōu)化上市公司首發(fā)融資和再融資募投項目落地服務(wù),支持將符合條件的項目列為省、市、縣重大產(chǎn)業(yè)項目,協(xié)調(diào)解決項目落地過程中的用地、環(huán)評、基礎(chǔ)建設(shè)等問題。鼓勵上市公司用好債券、資產(chǎn)支持證券、不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)等直接融資工具。支持上市公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu),在重大關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)上取得突破,形成我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢。推動上市公司發(fā)揮資本、技術(shù)和品牌等優(yōu)勢,與配套企業(yè)聯(lián)動發(fā)展,帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、財政廳、科技廳、四川省稅務(wù)局等負(fù)責(zé)〕

三、深入實施“五千五百”上市行動計劃

(五)推動規(guī)模以上企業(yè)規(guī)范化公司制改制。給予改制企業(yè)“一戶一策”指導(dǎo),支持企業(yè)加快改制步伐。鼓勵通過購買服務(wù)方式為改制企業(yè)提供財務(wù)、投資及法律顧問等方面的服務(wù),或根據(jù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)改制和地方財力情況對完成改制的企業(yè)給予適當(dāng)支持。推動改制完成企業(yè)到天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌、融資及上市培育孵化。〔各市(州)人民政府、省地方金融監(jiān)管局、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、財政廳等負(fù)責(zé)〕

(六)提升上市后備企業(yè)資源庫質(zhì)量。結(jié)合產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和發(fā)展目標(biāo),將“5+1”現(xiàn)代工業(yè)、“10+3”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、“4+6”現(xiàn)代服務(wù)業(yè)重點企業(yè)納入當(dāng)?shù)嘏嘤龣C(jī)制。動態(tài)篩選符合產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)入全省上市后備企業(yè)資源庫。支持制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”等企業(yè)發(fā)展壯大。分層次、分行業(yè)、分梯隊提供政策支持和融資對接服務(wù),提升入庫企業(yè)培育“含金量”。〔各市(州)人民政府、省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、商務(wù)廳、四川銀保監(jiān)局等負(fù)責(zé)〕

(七)協(xié)調(diào)解決擬上市企業(yè)具體困難和問題。落實“最多跑一次”改革要求,開辟上市協(xié)調(diào)綠色通道,在依法合規(guī)的前提下,幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決項目審批、土地房產(chǎn)變更、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓以及產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問題,降低企業(yè)改制成本,加快企業(yè)上市步伐!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾⑹〉胤浇鹑诒O(jiān)管局、四川證監(jiān)局等負(fù)責(zé)〕

四、持續(xù)優(yōu)化綜合服務(wù)供給

(八)打造上市和并購服務(wù)平臺。發(fā)揮天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心在幫助企業(yè)規(guī)范提升、培育上市及私募融資等方面的積極作用。依托四川省上市公司協(xié)會,聯(lián)合上海證券交易所西部基地、深圳證券交易所西部基地和新三板西南基地,搭建集并購項目庫、路演中心和融資服務(wù)為一體的并購信息服務(wù)平臺。〔各市(州)人民政府、省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等負(fù)責(zé)〕

(九)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)隊伍建設(shè)。培育和引進(jìn)相結(jié)合,建設(shè)一支以境內(nèi)外知名證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所為核心的專業(yè)化隊伍。支持本地證券公司創(chuàng)新提質(zhì),增強(qiáng)資本實力。積極發(fā)揮“金融顧問”制度作用。督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案,采取通報黑名單和正向激勵等形式,提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)效。(省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、財政廳、司法廳等負(fù)責(zé))

五、分類解決上市公司重點難點問題

(十)著力推動上市公司突出風(fēng)險化解。建立上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險處置機(jī)制,支持銀行、證券、保險、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險化解。指導(dǎo)、督促上市公司多措并舉,積極盤活存量資產(chǎn)、緩解財務(wù)壓力,防范化解債券違約、貸款逾期等風(fēng)險。嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題,控股股東、實際控制人及相關(guān)方不得以任何方式侵占上市公司利益。對已形成的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題,要督促相關(guān)責(zé)任方限期予以清償或化解;對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題,要嚴(yán)厲查處,構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。依法依規(guī)認(rèn)定上市公司對違規(guī)擔(dān)保合同不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾、省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局、省法院等負(fù)責(zé)〕

(十一)積極幫助上市公司紓困解難。鼓勵有條件的國有企業(yè)按照市場化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債,采取協(xié)議受讓股權(quán)、參與定增等方式紓解省內(nèi)上市公司風(fēng)險。對生產(chǎn)經(jīng)營基本正常、面臨產(chǎn)業(yè)周期性谷底或財務(wù)暫時性困難的上市公司,及時協(xié)調(diào)幫助其克服困難,必要時采取紓困幫扶、增信保障等措施。對受自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件影響陷入困境的上市公司,依法提供產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等多方面支持,幫助其盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營。支持面臨持續(xù)經(jīng)營困難但具有挽救價值的上市公司通過并購重組、破產(chǎn)重整等市場化、法治化方式脫困!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾⑹〉胤浇鹑诒O(jiān)管局、省發(fā)展改革委、財政廳、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、省國資委、四川證監(jiān)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局、省法院等負(fù)責(zé)〕

(十二)強(qiáng)化綜合監(jiān)管和執(zhí)法協(xié)作。金融監(jiān)管部門、行業(yè)主(監(jiān))管部門與市(州)政府要加強(qiáng)上市公司重大異常信息、重大風(fēng)險信息共享。各級國有資本省外收購上市公司擬遷入省內(nèi)的,應(yīng)綜合金融監(jiān)管部門意見做好風(fēng)險評估。各地政府落實屬地風(fēng)險處置責(zé)任,“一司一策”制定上市公司重大風(fēng)險化解方案,指導(dǎo)做好投資者權(quán)益保護(hù)、退市等相應(yīng)工作安排。加強(qiáng)信息共享和工作聯(lián)動,全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本。支持司法機(jī)關(guān)依法審理上市公司破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算等案件!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾⑹〉胤浇鹑诒O(jiān)管局、四川證監(jiān)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局、省國資委、省市場監(jiān)管局、財政廳、成都海關(guān)、四川省稅務(wù)局、省法院、公安廳、司法廳等負(fù)責(zé)〕

六、著力確保上市公司退出平穩(wěn)有序

(十三)穩(wěn)妥推動多元化退出。切實轉(zhuǎn)變觀念,暢通主動退市、并購重組、破產(chǎn)重整等上市公司多元化退出渠道。加強(qiáng)上市公司經(jīng)營狀況監(jiān)測,對存在業(yè)績持續(xù)滑坡、大額虧損、經(jīng)營現(xiàn)金流差、財務(wù)狀況惡化、商譽(yù)凈資產(chǎn)占比較高、面臨債券兌付回售壓力等問題的上市公司進(jìn)行重點關(guān)注,制定落實相應(yīng)風(fēng)險應(yīng)對措施。推動面臨持續(xù)經(jīng)營困難且無存續(xù)價值、救治無望的上市公司,通過主動退市或破產(chǎn)清算實現(xiàn)有序出清!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾、省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局、省法院等負(fù)責(zé)〕

(十四)配合做好退市工作。對觸及強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的公司,及早制定退市應(yīng)急預(yù)案,確保公司平穩(wěn)有序退市,維護(hù)社會穩(wěn)定。上市公司退市過程中,要強(qiáng)化市場紀(jì)律,避免企業(yè)惡意逃廢債行為,防止引發(fā)重大金融風(fēng)險!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾、省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局、省法院等負(fù)責(zé)〕

七、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力

(十五)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)揮金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制(四川。┖褪≌鹑诠ぷ髯h事協(xié)調(diào)機(jī)制作用,落實完善上市公司綜合監(jiān)管體系的要求,形成監(jiān)管合力。各市(州)政府要建立由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的企業(yè)上市工作推進(jìn)機(jī)制,鼓勵將企業(yè)發(fā)行上市和上市公司融資并購、風(fēng)險化解、質(zhì)量提升等納入工作考核!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾⑹〉胤浇鹑诒O(jiān)管局、四川證監(jiān)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局等負(fù)責(zé)〕

(十六)強(qiáng)化政策支持。各地政府要建立健全覆蓋企業(yè)股改、掛牌、上市、再融資和并購重組等方面的扶持政策。支持符合國家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的上市公司依法依規(guī)享受減稅降費和財政補(bǔ)助政策。持續(xù)優(yōu)化省級財政直接融資獎補(bǔ)政策,加大對企業(yè)直接融資的支持。積極發(fā)揮政府投資引導(dǎo)基金作用,引導(dǎo)加大對股改上市和并購重組項目的投資力度,撬動更多社會資本投入相關(guān)領(lǐng)域。引導(dǎo)商業(yè)銀行加強(qiáng)對省級上市后備企業(yè)資源庫入庫企業(yè)、優(yōu)質(zhì)上市公司的中長期貸款、信用貸款、無還本續(xù)貸等支持!哺魇校ㄖ荩┤嗣裾、省地方金融監(jiān)管局、財政廳、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、省國資委、四川省稅務(wù)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局、四川證監(jiān)局等負(fù)責(zé)〕

(十七)優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。落實“放管服”改革要求,優(yōu)化營商環(huán)境,清理市場準(zhǔn)入壁壘,支持各類所有制上市公司平等參與市場競爭。強(qiáng)化法治宣傳,支持、引導(dǎo)上市公司專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營,落實上市公司投資者保護(hù)主體責(zé)任,從源頭上防范風(fēng)險。推進(jìn)守信激勵和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制建設(shè),加大違法違規(guī)行為懲治力度,為上市公司健康發(fā)展?fàn)I造誠實守信的社會環(huán)境。〔各市(州)人民政府、省地方金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、人行成都分行、四川銀保監(jiān)局、省委宣傳部等負(fù)責(zé)〕

本實施意見自2021年2月11日起施行,有效期5年。

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《三顧案例&部分客戶》

【戰(zhàn)略定位】藍(lán)光集團(tuán)、國機(jī)集團(tuán)、廣安愛眾、攀鋼集團(tuán)、漢龍集團(tuán)、中明環(huán)保、上東國際、米易縣、成都市團(tuán)校;

【營銷定位】營門電纜、電建物業(yè)、華美牙科、多聯(lián)塑膠、麥潤機(jī)械、水電五局-五興物業(yè)、睿美水族、七秒水族、1號水族、華陽客運、張飛啤酒、易中餐、陽光時代幼兒園、創(chuàng)新足、川府映像、悄悄小姐、華陽串根香、歐能多、達(dá)奇雅、禧滋燕、興科銳、考拉媽媽;

【常年顧問】中國電建、多聯(lián)塑膠、營門電纜、華美牙科、郫縣豆瓣、豪威馬術(shù)俱樂部、華陽串根香、睿美水族、文質(zhì)周末、易中餐、源和森客、華陽客運、興科銳、匯鴻教具;

【人力資源】遂寧發(fā)展水務(wù)、遂寧發(fā)展投資、新斯頓制藥、新疆金和集團(tuán)、森普管材、科理特智能科技、九州慧圖、錦江綠道、揚程建設(shè)、中國海油、中國石油、華西集團(tuán)、高辰建筑、文質(zhì)周末、四川城建、中商國創(chuàng)、中德綠建、源和森客、高辰建筑、福瑞居、浩洲實業(yè)、興科銳、百仕達(dá)裝飾;

【股權(quán)激勵】錦城御建筑、夢綠春天、天興體表、四川新力葆、同創(chuàng)偉業(yè)、視點映畫;

【市場調(diào)研】水電五局五興物業(yè)、華西集團(tuán) 、睿美水族、重慶開州調(diào)研、廣安愛眾、郫都區(qū)安靖鎮(zhèn)、是鋼實業(yè)、有色科技、上東國際、華陽串根香、陽光時代幼兒園;

【專項報告】中晶環(huán)能、雅麗興科技、野馬汽車、張飛啤酒、成都電視臺、鴻湖州際養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、頂火房車、錦思文化、塔山茶葉、文漢物流、新加披伊頓幼兒園、新疆金遠(yuǎn)惠、瑞吉和豐商貿(mào)、巴蜀物流、都江堰伊斯蘭文化博物館、貴州雅立包裝、川信門窗;

【內(nèi)訓(xùn)拓展】華為、中國電建、中國建設(shè)銀行、掌上明珠家居、飛宇門窗、英王漆、合景泰富、宏泰集團(tuán)、西南財經(jīng)大學(xué)、新鮮果子、暢聯(lián)物流、米袋金融。


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